09:58 02.09.2019 | Економіка | Новини     укр | рус    Новини України
100229821:Polishuk

В серпні чотири банки порушили умови фінмоніторингу

Національний банк України в серпні оштрафував банки Альянс, Сбербанк, Укргазбанк і Комерційний індустріальний банк. До банків були застосовані заходи впливу за порушення законодавства в сфері фінансового моніторингу.

В серпні чотири банки порушили умови фінмоніторингу

Як повідомляє в понеділок, 2 вересня, прес-служба НБУ, найбільший штраф отримав банк Альянс. Регулятор оштрафував його на 2,6 мільйона гривень за ризикову діяльність. Банк обслуговував фізичних осіб, які проводили фінансові операції з облігаціями внутрішньої державної позики.

На біржі ОВДП продавали юрособи, які отримували інвестиційний збиток, а названі фізособи при подальшому продажі ОВДП отримували інвестиційний прибуток. Крім того, банк сам виступав брокером цих операцій.

В Нацбанку також зазначають, що характер і наслідки цих угод дають підстави вважати, що їх метою може бути легалізація злочинних доходів, конвертація безготівкових коштів в готівку. "Також ці операції не мають документального підтвердження очевидної економічної доцільності", - йдеться в повідомленні.

Крім того, банк фігурує в кримінальній справі за фактом вчинення злочинів з використанням цінних паперів.

Другим порушником умов фінмоніторингу був Сбербанк. Він отримав письмове попередження за те, що не перевірялися повноваження представника клієнта.

Серед порушників виявився і Укргазбанк. Його оштрафували на 300 тисяч гривень за належний аналіз фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу. Крім того банк отримав письмове попередження за інші порушення.

Зокрема:

- за не відновлення внутрішніх документів з питань фінмоніторингу;

- за неналежну перевірку клієнтів;

- за належну переоцінку ризиків клієнтів;

- за нездійснення первинного фінмоніторингу фінансових операцій, учасниками або вигодонабувачами яких є публічні особи або пов'язані з ними особи;

- за недотримання терміну повідомлення спеціально уповноваженого органу про осіб, яким банк відмовив у встановленні ділових відносин.

Четвертим порушником був КІБ. Його оштрафували на 200 тисяч гривень за неналежний аналіз фіноперацій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

Нагадаємо, як повідомляв УРА-Інформ, влада Швеції в зв'язку з нарощуванням військової присутності Росії в Балтійському морі намір ввести новий податок для банків. Він дозволить до 2022 року поповнити казну держави на п'ять мільярдів крон або 508 мільйонів доларів.



Читайте также:
 
Зеленський планує запровадити головні реформи за рік Сьогодні відбудеться зустріч радників глав держав нормандської четвірки У Києві чоловік "зробив зауваження" і отримав три удари ножем Аеропорт "Київ" тимчасово закривається, низка рейсів перенесено в "Бориспіль"
  • 08:54 На Філіппінах кількість загиблих від потужного землетрусу зросла до чотирьох осіб
  • 08:19 У столиці Індії загострилися заворушення, близько 70 осіб постраждалих
  • 05:00 У Запоріжжі горів житловий будинок, загинули двоє людей
  • 03:00 В Харкові чоловік влаштував стрілянину, поранено одну людину
  • 21:12 У Непалі автобус злетів з обриву, загинули 14 осіб
  • 20:36 На Філіппінах стався подвійний землетрус, загинула людина
  • 20:11 На Прикарпатті зіткнулися два легковики, загинув водій
  • 17:46 У Львівській області двоє дітей отруїлися чадним газом
  • 16:15 У Дніпрі водія витягли прямо з полум'я під час страшного ДТП - ФОТО, ВІДЕО
  • 14:20 У США літак впав прямо серед завантаженої траси - ВІДЕО
  • 13:08 В окупованому Криму затонув підводний човен
  • 12:14 У Новій Зеландії число загиблих від вулкана туристів знову зросло
  • 10:31 На кордоні Польщі затримали рекордну партію бурштину - ФОТО
  • 05:28 У російському аеропорту розбився будівельник
  • 20:24 В Індії люди протестують через закон про громадянство
  • 19:41 Африканські бойовики напали на місто
  • 15:19 У Житомирській області поліцейський влаштував смертельне ДТП




  • bigmir)net TOP 100